银行纪检监察工作总结

201X年XX分行党委在市政府、市纪委和上级行的直接领导下，认真贯彻落实总分行党委和纪检监察工作会议精神，以加强领导干部廉洁自律、认真落实党风廉政建设责任制，坚持“一岗双责”，深入开展了五项专项治理活动。贯彻落实中央八项规定和市纪委关于改进工作作风的相关规定，不断推进全市农行党风廉政建设和反腐败斗争的深入开展，做了大量细致的工作，党风廉政和反腐败工作取得一定成效，具体落实情况汇报如下：

一、党风廉政建设责任制组织领导和任务分解情况

1、加强领导，健全组织。二级分行党委高度重视，以农银宿发［201X］256号《关于调整XX分行有关委员会和领导小组的通知》，成立了由党委书记、行长任组长，党委其他成员为副组长，相关部室主要负责人为成员的党风廉政建设责任制工作领导小组暨反腐败抓源头工作领导小组。今年7月分行党委以农银XX发［201X］10号文件《分行关于领导班子成员201X年党风廉政建设工作任务分解意见》和农银XX发［201X］17号《分行201X年党风廉政建设主要工作任务分解表》，进一步明确领导班子成员在党风廉政建设中的职责和任务分工；确保了全行党风廉政建设工作及时有序衔接，落到实处。所辖各支行也相应成立了领导小组，充实了纪检监察委员，强化了组织领导。

2、及时部署，严格要求。年初二级分行党委与各支行党委签订了党风廉政建设责任书、案件风险防范责任书，明确了各支行领导班子要切实担负起党风廉政建设的主体责任，党委书记是党风廉政建设的第一责任人。同时行长与分管行长、分管行长与机关部室经理层层签订的《党风廉政建设责任书》。201X年度二级分行及时召开2次党委会议，专题研究部署党风廉政建设各项工作。重新修订了《分行201X年党风廉政建设责任制考核办法》(农银XX发［201X］11号)，结合实际及时召开了全市农行纪检监察工作会议，以农银宿办发［201X］20号下发了》XX分行201X年纪检监察工作意见》。层层签订党风廉政建设责任书。

3、强化考核，奖惩挂钩。年初二级分行将各支行贯彻落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设情况，依据农银XX发［201X］26号《分行党风廉政建设责任制考核办法》和农银XX发［201X］6号《分行机关部室党风廉政建设责任制考核办法》文件。对各支行和分行机关各部室上年落实党风廉政建设进行了检查、考评，以农银XX发［201X］3号不发了《分行关于201X年度党风廉政建设责任制考核检查情况的通报》；并将考核结果纳入全行业务经营综合评价体系中，与领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用和评优评先直接挂起钩来。

二、领导班子履职及遵守廉洁从业规定情况

1、党委书记履职情况。二级分行党委书记、行长郝建民同志始终坚持将党风廉政建设责任制的落实，作为促进全行业务经营快速、健康、持续发展的重要举措来抓。年初工作会议上亲自安排部署，以农银宿发［201X］194号下发了《郝建民行长在纪检监察工作会议上的讲话》。今年6月21日分行党委书记、行长郝建民同志在机关各支部、城区行全体党员干部参加的学习会上，为参会人员上了一堂题为“加强党风廉政建设，促进业务有效发展”的廉洁党课。

2、加强学习、提高防腐拒变能力。二级分行党委书记、班子成员按照工作计划，坚持每季度不定期的组织机关党委和党委理论学习中心组学习活动，内容含盖：学习党的十八大和中纪委三次全会精神，认真学习了中央关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定和省分行关于改进工作作风的若干规定，以及习近平总书记关于厉行节约、反对浪费的重要批示精神。深刻理解我们党加强反腐倡廉建设的重要性、紧迫性。二级分行纪委书记朱继平同志7月19日在分行机关全体人员会议上作了题为《一以贯之抓好反腐倡廉工作》的形势报告会。制订了“三重一大”决策制度具体实施细则。

通过学习，二级分行班子成员及参会人员充分认识到，党中央在新形势下加强党的建设和深入推进反腐倡廉建设，是从制度上保证各级党员领导干部廉洁从政采取的一项重大举措。同时要求各支行党委均采取不同形式的学习宣传教育活动。通过学习全行领导干部统一了思想、明确了工作目标。同时认真落实领导干部重大事项报告、收入申报、述职述廉、信访监督、经济责任审计、问责制等制度的执行。落实领导干部任前廉政谈话、诫勉谈话、纪委书记同下级行主要负责人谈话等制度规定，加强对县支行领导班子的监督。全行将反腐倡廉教育融入党员干部经常性教育之中。

3、班子成员履职和述廉情况。二级分行党委领导班子成员每年都专题召开分管部门及业务条线反腐倡廉部署会，明确年度工作任务和目标。并要求与各业务条线工作同部署、同检查、同整改、同落实。全行已形成严格履行“一岗双责”的互动局面。认真开展年度述职述廉，对照中纪委“七个不准”、“八条禁令”以及省分行党委廉洁自律“十项规定”等内容，总结查找自身存在的问题和不足，切实做好整改提高。同时能够认真执行领导班子议事规则和决策程序，严格重大事项报告制度、民主生活会制度、诫勉谈话制度、廉政提示函制度等，切实强化各项廉政制度的落实。

三、扎实推进反腐败体系建设，构筑党风廉政建设和反腐败工作的长效机制。

(一)落实中央八项规定及省分行关于改进工作作风的22条规定。

今年以来二级分行党委认真学习贯彻落实党的十八大会议精神，严格落实中央八项规定及省分行关于改进工作作风的若干规定，结合实际制订下发了《关于印发(XX分行本部作风建设六个管理办法》(农银宿发［201X］455号)，并结合市委市政府开展的“点燃激情、提升效能活动，制订了《分行关于改进作风加强效能建设的实施方案》(农银宿发［201X］394号)，进一步加强了全市农行系统的效能建设，促进了服务质量和工作效率的不断提高。在全行开展了贯彻落实中央八项规定的检查监督活动，做到检查有方案、有情况反馈、有活动工作总结。

(二)强化案件防控工作，建立案防风险约束机制。按照总分行的要求，今年全行加大了案件防控措施的落实力度，年初二级分行党委在贯彻落实纪检监察年度工作中，进一步明确了职能部门案防工作职责。下发了《分行201X年案件防控工作分解意见》(农银宿发［201X］313号)，为加大案防工作与绩效考核挂钩力度，下发了《关于对二级分行部室条线发生经济案件等事件进行绩效考核挂钩有关事项的通知》(农银宿发［201X］182号)。同时年初二级分行内控合规部门制定了年度检查计划和重点工作意见，分别以农银宿发［201X］58号和农银宿发［201X］117号文件下发各支行落实。年初在纪委组织检查考评的前提下，以农银宿发［201X］49号《关于对201X年支行领导班子成员落实案件防范责任制情况考核兑现的通知》的文件，兑现了各支行案件防控风险保证金奖励款16.53万元。所辖6个县级支行将案防保证金的考核，细化到营业机构负责人和会计主管，并落实兑现。从而增强了全员防控案件的意识，提升了全行案件防控水平，确保了201X年度全年无经济、刑事案件的目标。

开展“五项”专项治理活动。

依据省分行纪检监察工作会议精神和二级分行实施方案，全行上下认真开展了不良资产处置，农户贷款风险，员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资，印章风险管理，合同管理合使用专项治理活动。情况如下：

1、党委重视，成立组织。为加强对五项专项治理工作的领导，XX分行成立了五项专项治理工作领导小组，同时要求所辖各支行建立和完善相应的领导小组，领导小组下设办公室（设在监察部）。统一部署，明确分工。各部门通力合作，落实部门责任。二级分行领导小组定期召开会议，听取有关成员单位治理情况汇报，并就下一阶段的活动作出部署。

2、制定方案，明确责任。为不折不扣开展五项专项治理工作，我行根据总分省分行文件精神制定了《分行开展五项专项治理活动实施方案》(农银宿发［XXXX年］225号)，在全辖范围内开展了以不良资产处置、员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资、农户贷款风险专项治理为主要内容的三项专项治理活动。同时按照省分行的工作部署还相继开展了印章风险管理和合同管理使用情况的专项治理。明确了各业务条线治理过程中的联系人，保证了此项活动有条不紊的顺利进行。

3、合理筹划，措施得力。一是利用板报、信息、网络等多种形式和载体，加强学习、宣传、教育，营造开展五项专项治理良好的氛围；二是通过二级分行和支行党委中心组、职工例会学习等专题学习活动，提高全行员工对五项专项治理工作的认识和参与度。三是严格按照方案的要求，认真完成五项专项治理工作的各项规定动作。四是对自查过程中存在的风险隐患和问题，由二级分行五项专项治理活动领导小组统一综合，督促各业务条线进行及时整改。以此达到强化和落实各项内控措施，防范各类案件发生的根本目的。我行在专项治理活动中，还做到了“六个结合”，即：把五项专项治理活动与开展案件风险排查工作紧密结合起来，与合规文化建设年活动紧密结合起来，与贯彻落实中央的“八项规定”和总分行关于改进工作作风的要求紧密结合起来，与全行业务经营指标序时完成进度结合起来，精心筹划，统一安排，丰富了活动内容，让干部员工在五项专项治理中增强了风险意识、提高了员工自觉抵预风险的能力。

4、五项专项治理活动开展情况和取得的成效。

（1）资产处置专项治理工作取得成效：

1、切实落实“评估、审查、处置”三分离制度，强化岗位监督制约机制作用，防止逆程序、减程序操作，做到处置过程公开透明，防范内幕交易，严防道德风险。

2、切实加强处置业务审批授权管理，严格按照上级行授权范围开展处置业务，严禁超授权、无授权等违规处置行为。

3、XX分行资产处置工作严格按照“流程控制、岗位分离、授权管理”的要求，不存在缺程序、逆程序或变相逆程序处置不良资产行为，处委会运作规范。

4、加强财务核算，确保资金收回及时入账、账务处理规范，亲属日常消费行为异常及账户发生异常变化，不良资产处置数据反映真实。

5、严格评估机构选择，选聘的评估机构均是我行中介机构项目库的中介机构；引入竞争机制。

（2）员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资专项治理活动取得的成效：

1、专项治理活动的开展，使员工对参与经商办企业、民间借贷和非法集资问题有了更加清醒的认识，增强了自我抗风险的能力。经统计全行层层召开动员会18次，开展集中学习47次，员工签订承诺书1241份，排查员工总数1241名，编发简报5期。

2、治理活动的开展，进一步规范了员工自觉遵守各项规章制度的能力。今年员工在个人帐户使用和银行卡自我管理上取得明显实效，在自查和重点线索排查中未发现违规、违章的问题。

3、通过开展员工行为排查和治理活动，建立健全了长期不出勤人员台帐。为全面加强员工行为管理打下基础，切实做到员工行为排查不留死角死面。

（3）农户贷款风险专项治理效果。在专项治理期间，对不良贷款积极予以清收，XX支行已收回5笔，金额18.8万元，XX收回1万元。为保全信贷资产，已通过诉讼执行进行依法清收，贷款资金不会造成损失，我行将按各行制定的清收方案对剩余的9笔，金额15.1万元，积极清收，预计年底前全部收回。

（4）印章风险管理专项治理活动成效。一是本次印章专项治理对印章的刻制、管理和使用审批进一步作了规范、印章风险防范到位。63个营业网点均未刻制行政印章，不存在未经审批刻制印章的情况。

(5)合同管理使用专项治理成效。经专项治理我行填写及合同签章管理规范，统一使用制式合同。

我行五项专项治理活动经过5个月大量细致的工作，治理活动扎实有效、治理环节细致全面、完成了实施方案中的规定动作。在治理过程中我行对发现的问题建立健全了整改台帐并督促落实，取得严格风险预警、防控与促进业务经营健康快速发展的紧密结合。同时我们清醒的认识到开展专项治理工作，有效防范各类经营风险和案件的发生，将是长期的工作，必须持之一恒、常抓不懈，只有充分发挥各业务条线的监督职能、齐抓共管、各负责其，才能促进全行各项业务稳健发展。

四、认真开展对综合巡查工作。

为进一步加强对县级支行领导班子和领导干部的监督管理，夯实和强化内部管理基础，提升案件防控能力，有效预防和控制各类案件的发生，根据《中国农业银行XX省分行县级支行巡察工作实施细则》,经二级分行党委研究决定当年开展对XX县和金穗两个支行综合巡查工作，

1、成立领导小组。二级分行以农银XX发［201X］17号文件转发了省分行《分行县级支行巡察工作实施细则(试行)的通知》，同时成立由郝建民行长任组长，纪委书记朱继平同志任副组长，综合管理部、人力资源部、监察部、内控合规部、信贷管理部等部门负责人为成员的组织机构。

2、制订综合巡察工作实施方案。二级分行以农银XX纪［201X］7号文件和农银XX纪［201X］12号文件，分别印发了XX分行对XX县和金穗支行开展综合巡察工作的实施方案。方案方案从七个方面明确了巡察工作的主要原则、领导组织机构、巡察的对象和重点内容、巡察工作方式和工作时间、巡察工作的实施流程、巡察工作报告的形成，以及巡察工作纪律和责任。

3、组织巡察工作组学习培训。根据方案的要求，以文件形式成立了巡察工作组，巡察前由纪委牵头组织对参与巡察人员进行相关知识的学习和培训，以便巡察过程中掌握工作的流程和巡察的要点。

4、开展现场巡察工作。二级分行以农银XX纪［201X］6号和农银XX纪［201X］11号分别下发了对XX县和金穗支行开展综合巡察工作的通知，巡察工作组自9月10日至11月30日，对每个支行的综合巡察工作日均超10天。

5、通过现场巡察和调查分析，对XX县和金穗两个支行六个方面的工作进行了综合评价，在总结工作成绩的同时，提出了存在的突出问题，并就落实整改提出建议，下发了整改意见书，并督促整改落实。

五、二级分行纪委、监察履职情况

协助党委做好党风廉政建设组织工作。201X年XX分行纪委严格履行职责，结合本行的实际，协助党委制度了XX分行201X年纪检监察工作意见；草拟了领导班子成员201X年党风廉政建设工作任务分解意见和主要工作任务分解表，将党风廉政建设和反腐败工作落实到每个部门、岗位、人员。每年坚持开展对所辖机构党风廉政建设责任制落实情况的考核检查工作，对汇总情况进行通报，对存在的问题进行督促整改，并将考核结果纳入各支行的综合绩效挂钩。

强化党内监督制度的落实工作。二级分行纪委书记朱继平同志坚持按季度召开所辖机构纪委书记例会制度，通报有关案情、学习上级行纪委相关文件，了解掌握工作动态，对案件防控工作进行部署。201X年纪委书记同下级行主要负责人进行了两次集体谈话，形成了纪检监察简报。纪委书记当年新提任的副科级以上干部进行了任前廉政谈话，同时下发了《中国农业银行XX分行领导干部廉政提示函》。组织开展对支行高管人员问卷调查工作，纪委书记对开展高管人员问卷调查活动中反映的问题，实施了对个别领导班子成员提醒谈话。坚持每季组织召开案件防控联席会议，及时反映各业务条线案防工作出现的新问题、面临的新形势，达到从源头上预防和控制各类案件的发生。同时纪委每年认真组织辖内机构领导干部述廉工作，并形成各行述廉工作总结。

六、认真做好纪检监察的日常监督检查工作

(一)组织开展规章制度的学习活动。今年全行开展了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》修正案和《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》学习教育活动。二级分行党委高度重视，召开了专题会议进行安排部署。行党委要求活动要围绕着抄写、承诺、落实措施来做好工作，特别对新入行员工和岗位交流变动人员要进行补课。为此纪委牵头相关部门配合从学习制度的制订、部门职责的明确、宣传平台的利用、抄写条文的岗位划定、各项工作的督导等均作出了详细的安排。

（二）督促整改、严格落实责任追究制度。201X年根据二级分行各项检查，以及省分行风险检查等发现的问题。二级分行党委高度重视，对反映的问题要求监察部、内控合规部进行逐条疏理，及时与各业务主管部门沟通与协调，按照“有部署、有方案、有督办、有反馈”的原则，认真督促落实整改。

(三)开展会员卡专项清退工作。根据中纪委《关于在全国纪检监察系统开展会员卡专项清退活动的通知》（中纪发［201X］3号文件）的要求，结合总分行的部署，XX分行党委、纪委高度重视立即行动，要求领导带头清退到人，把此次清卡活动作为贯彻落实中央八项规定的重要举措来抓。6月份在全行纪检监察干部中认真扎实的开展会员卡清退工作，XX分行纳入本次清退对象共27人，实现了零持有、零报告。

(四）积极参与201X年案件风险排查工作。监察部按照XX分行201X年案件风险排查工作实施方案的要求，认真疏理易发案件的风险点，结合民间借贷、非法集资和员工参与经商办企业专项治理活动填列相关表格，及时报内控合规部。

（五）积极参与安全生产大检查活动。按照二级分行党委的安排，6月份监察部全员积极参与对11个支行和二级分行的内设机构开展安全生产大检查活动，及时发现和解决经营管理中存在的风险隐患，形成工作底稿、撰写检查工作报告。在检查活动中监察部还重点对各支行五项专项治理工作进行了督导检查，起到了较好的促进作用。

（六）参与日常的监督管理。今年上半年随着我行网点转类的加快，监察部多次参与集中采购和网点装修的监督管理，同时参与了固定资产的清理核对、处置报废等工作。

（七）完善全行副科级以上的廉政档案。从省分行多次检查中，我行的干部廉政档案虽然建立起来了，但内容一直不完整，也是监察检查考核失分的主要环节。为了整改上半年我们重点对各支行班子成员和二级分行各部室副科级以上干部，加大述职、述廉资料的收集、整理，以及廉政档案登记表的补录工作。

七、201X年工作打算。

进一步贯彻落实中央八项规定和市政府、市纪委关于转变工作作风的若干规定，加大对党员领导干部的监督与管理。认真贯彻落实中纪委《关于落实中央八项规定精神坚决刹住两节期间公款送礼等不正之风的通知》精神，加强节日期间廉政建设，有力地推进了全行党风廉政建设和反腐败工作。

2、加强对党员领导干部廉洁自律规定的学习，开展廉政文化进的读书活动。XX分行201X年将在全行机关部室中开展读书活动，在员工中大力倡导“恪尽职守、忠诚奉献、廉洁诚信、依法经营”的廉洁文化理念。通过教育活动，有效地促进了机关工作作风的转变，在全行上下树立起求真务实、勤俭节约和廉洁从业的良好风气，从而促进了全行机关各部服务效率和质量的提高。

3、加强干部员工的警示教育活动。二级分行将订购了《反腐倡廉教育读本》、《党员领导干部廉洁从政指引》、《沉沦》、《党章》、《以案为鉴警钟长鸣》、等反腐倡廉教育资料，组织干部员工开展学习，切实强化党员干部拒腐防变的思想道德防线教育，在全行营造尊廉崇廉的价值理念和良好风尚。