经济贸易岗位职责

高级咨询顾问-反洗钱、经济与贸易制裁风险及尽职调查服务-财务咨询–北京德勤德勤企业咨询(上海)有限公司深圳分公司,德勤职责描述:

•参与反洗钱与制裁活动的组合,如合规审核,风险评估,补救项目,培训和调查;

•确定反洗钱与制裁合规计划的政策,程序和控制是否合格,有效并符合监管要求;识别缺陷的风险和潜在原因;并在必要时提供最佳实践建议/纠正措施;

•协助确定客户的预期并完成服务。

•积极建立各行各业的反洗钱与制裁专业人员网络。

任职要求:

•本科及以上学历,金融、财务、经济、法务等相关专业。

•3年以上金融机构或同业机构反洗钱\合规\风控工作。

•持CAMS认证资格、注册舞弊审计师资格认证,或有国际可疑交易甄别工作经验者优先。

•有金融犯罪分析,KYC,STR编写/审查,黑/白名单编辑经验者优先。

•对国内外反洗钱相关监管法规要求以及联合国、美国、欧洲等相关制裁规定有一定了解(英国-FCA/FSA;美国-SEC,CFTC,FINRA;HK-金管局,证监会;中国-中国人民银行或其他亚洲地区管辖)。

•有良好的团队合作意识,能与内部和外部的利益相关者建立良好的联系。

•能够有条不紊地同时思考、规划和执行多个项目,并且能够在极少监督下自律的完成任务。

•有能力达成和做出有逻辑的决定,并在面对面会议和书面形式中阐释这些决定背后的基本原理。

•具备出色的书面和口头沟通能力,非常注重细节,并且能够制定沟通计划。

•不断学习和了解AML和与制裁有关的趋势和相关事宜的能力。

•良好的中英文书面表达能力和沟通能力。

•有互联网金融经验者优先;

•了解投资银行,财富管理,对冲基金(基金),私募股权,风险投资,银行,保险或相关产品者优先。