金融风险专员岗位职责

咨询-尽职调查专员(金融风险管理)毕马威中国KPMGChina毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)上海分所,上海毕马威华振,毕马威中国KPMGChina,毕马威华振,毕马威华振会计师KPMGManagedServicesprovidesaninnovativeandcosteffectivesolutionforthedeliveryoflargescaleremediationand/orongoingservicingofregulatedbusinessprocessesacrossmultipleindustries,geographiesandservices.

毕马威的运营服务中心致力于为各行各业、不同地域以及不同服务类型的客户提供一系列创新完善、高效价优的整体解决方案,该服务将针对不同的金融监管机构颁布的法律法规为企业提供大型改善管理类服务以及/或持续性合规服务。

JobDescription(职位描述)

TheDueDiligenceHandlerisresponsibleforconductingaperiodicreviewinlinewithclientpolicytofulfilCustomerDueDiligence(CDD)requirements,otherwiseknownasAnti-MoneyLaundering(AML)KnowYourCustomer(KYC).Youwillbeexpectedtodeliveragainsttargetsforproductivity,qualityandcustomerengagement,managingyourowncaseloadandtakingclientfeedbackfromapproverswhoareresponsibleforqualitycheckingcases.

尽职调查专员需按客户需求定期进行审查,以达到客户尽职调查要求,如反洗钱,掌握您的客户信息等。尽职调查专员需要实时掌握客户经营状况,收集客户的反馈,协助了解一系列与客户或其企业运营情况的相关信息,如生产状况、产品质量,客户项目等,进行收集整理并提供调查报告。

Responsibilities(岗位职责)

-AbilitytoperformremediationandrenewalreviewsofCDD

-对客户实行尽职调查,提供实时有效的建议及改进方案

-Abilitytousetelephone,emailsandletterstoengagedirectlywithcustomersofclientstoobtainspecificCDDinformation

-能够通过电话,邮件或信件各种渠道与客户进行高效的沟通,及时获取准确的客户信息

-UnderstandinginformationanddocumentationrequirementsforcorporatestructuresinCDDcontextandtheabilitytouseorquoteevidencereferencematerial

-掌握以及了解企业基本架构,能引用相关法律法规文件辅助进行尽职调查

-Providetimelyreviewandfollowupactionsonreferralsorqueries

-及时跟进客户提出的问题

-Abilitytomakedecisionsandabletodetermineneedsforescalation

-能够根据不同项目的情况及时做出应对或判断是否需要上报

-Managecaseloadthroughoutendtoendprocessintimelymanner

-及时跟进客户的尽职调查工作,并按时完成

-Abilitytoresearchdatafromrelatedsystems

-熟练运用不同的搜索工具进行资料收集,通过多方渠道,实时掌握客户最新情况以便能高效地完成尽职调查

BasicRequirement(岗位要求)

-Bachelor’sdegreeholderinOperationsorrelateddiscipline;ideallywith1-2years’experienceofhandlingcustomerduediligencebusinessprocesses

-本科或以上学历,运营或相关专业,有1-2年处理客户调查分析或相关业务背景者优先考虑

-Abilitytoassimilateandapplydetailedprocessinstructions

-熟悉各项工作流程,针对不同的项目可以灵活地做出相应的工作调整

-FluentwritingandverbalcommunicationinEnglish,MandarinandCantoneseisneeded

-良好的书面表达及口头沟通能力,含英语、中文及粤语

-ProficiencyinMicrosoftOffice(PowerPoint,Word,Excel)orotherrelatedapplications

-能熟练地使用PowerPoint,Word,Excel等办公室软件

-Strongattentiontodetailandaccuracy

-工作细心,注重细节及数据准确性

-Highlymotivatedtodeliverresultstotherightstandardsandtargets

-主动性强,能按时按质完成工作

-Demonstrateexcellentanalyticalskillsandproblemsolving,selfmotivationandpossessanenquiringmind

-具有良好的分析及解决问题能力,主动性强及具备钻研精神

-Agoodteamplayerwiththeabilitytodeliverefficientworkingoutcomesandovercomechallengesevenunderpressure

-具有团队合作精神及抗压能力,能高效地与团队成员共同完成工作

-Abilitytothriveinachallengingenvironmentandcanadapttodifferentsituations

-能适应不同的工作环境并克服不同的挑战和挫折以实现项目目标,与团队共同成长