华泰证券岗位职责

合规管理岗(烟台)华泰证券,华泰证券股份有限公司,工作职责:

1、对辖区营业部各类产品创新业务实施风险监控工作;

2、制定或修订统筹辖区内合规与风险管理配套制度;

3、审核所在辖区营业部重要事项、合同、内部规章制度、业务决策的合规性,并审核需报送的各类报告、文件和资料等;

4、牵头组织开展辖区营业部反洗钱工作;

5、与当地监管机构和自律组织等就合规风控管理工作保持沟通交流,组织或配合落实监管部门及自律组织相关要求。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,金融、经济、法学专业优先;具备证券从业资格优先;

2、具备3年以上证券行业或金融行业工作经验;熟悉分支机构主要业务及业务流程;3、熟悉各类产品创新业务操作流程,可独立审核产品业务合规管理要点;

4、通过合规管理人员胜任能力考试或国家法律职业资格考试者优先考虑;5、具有较强的组织协调能力和文字处理能力、语言表达能力和严密的逻辑思维能力;

6、工作踏实细致、认真、严谨,具有较强的责任心和团队合作精神。